夸大顾问能力传播虚假信息 “操盘大师”被罚63万元-明镜新闻网

                                                                        2019年10月14日 21:00 来源:明镜新闻网 编辑:大发快三开奖结果预测

                                                                        大发快三开奖结果预测

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                                                                        截至立案调查时♂♂▽,深圳国诚分析部主管蔡某卫未取得证券投资咨询业务执业证书⊙△,但其存在向客户推荐股票△▽,实际从事证券投资咨询业务行为;国诚投资未按规定制定和落实相关投资者适当性内部管理制度♂,未明确投资者适当性匹配的具体依据、方法、流程等﹡⊿△。深圳国诚的法定代表人、总经理孙忠是前述违法行为直接负责的主管人员♂。

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                                                                        因此⊿?,深圳证监局依据相关法律规定?π▽,决定处罚深圳国诚63万元∟☆,责令其改正并给予警告;决定处罚深圳国诚法定代表人孙忠13万元并给予警告∴◇﹡。

                                                                        推荐阅读:肯尼亚客机坠毁